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新备案系统将私募基金分成八大类!

2017-12-26 作者:中国基金报
细心的小伙伴可以发现,该系统还发布了《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。这个说明含金量很高,不仅仅明确了各类私募投资基金类型和定义、产品类型定义,更是对原来的分类方法进行了调整以及进一步的细化。按照这个说明,私募基金被分为私募证券、私募股权、创投基金、其他基金四大类别,以及分别与之对应的4类母基金,共计8类。
这8个基金类型包含了哪些业务,在定义里面也说的很清楚:
1、私募证券投资基金:主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种;
2、私募证券类FOF基金:主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
3、私募股权投资基金:除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权;
4、私募股权投资类FOF基金:主要投向私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
5、创业投资基金:主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金(新三板挂牌企业视为未上市企业);(对于市场所称“成长基金”,如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的,按照创业投资基金备案)如果涉及上市公司定向增发的,按照私募股权投资基金中的“上市公司定增基金”备案。
6、创业投资类FOF基金:主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
7、其他私募投资基金:投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金;
8、其他私募投资基金类FOF:主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。
值得注意的是,新三板基金(含投已挂牌和未挂牌企业)归入创业投资基金,定增基金则被划入股权投资基金。?
以上各个产品类型怎么定义,协会也做出了说明:
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1、权益类基金,是指根据合同约定的投资范围,投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%(含)的私募证券基金。
2、固收类基金,是指根据合同约定的投资范围,投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%(含)的私募证券基金。
3、混合类基金,是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。
4、期货及其他衍生品类基金、是指根据合同约定的投资范围,主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。
5、并购基金,是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。
6、房地产基金,是指从事一级房地产项目开发的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。
7、基础设施基金,是指投资于基础设施项目的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。
8、上市公司定增基金,是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。
9、红酒艺术品等商品基金,是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。
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对比以前的四个基金主要类别——证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金的划分方法,新的分类明显要细化很多。特别是对于原先数量不少的其他投资基金,作出了很多明确的划分。
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